為規(guī)范設(shè)立、運作與管理河北工業(yè)技改引導(dǎo)股權(quán)投資基金，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，提高資金使用效益，加快全省工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐，近日，省工信廳印發(fā)《河北工業(yè)技改引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法》提出，引導(dǎo)基金實行投資決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、部門管理、市場運作、科學(xué)決策、放大效應(yīng)、防控風(fēng)險”的原則進行投資運作。引導(dǎo)基金主要支持省內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進，實現(xiàn)高端化、鏈條化、智能化、綠色化發(fā)展。對于收益管理，在市場化運作框架下，給予其他社會出資人適當(dāng)讓利。
引導(dǎo)基金將重點支持智能制造、綠色制造等領(lǐng)域
引導(dǎo)基金是由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，其資金主要來源于省工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造專項資金以及引導(dǎo)基金運營產(chǎn)生的各項收益等。《辦法》提出，引導(dǎo)基金將重點支持智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+協(xié)同制造、服務(wù)型制造、綠色制造和品質(zhì)制造，支持鋼鐵、建材、輕工、紡織等傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)提高設(shè)計、工藝、裝備、能效等水平，支持生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)以及新模式新業(yè)態(tài)培育等。并根據(jù)年度全省技術(shù)改造工作重點確定具體支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)布投資導(dǎo)向。
引導(dǎo)基金在投資基金中參股不控股
引導(dǎo)基金以兩種方式投資，一是設(shè)立新的投資基金，二是對現(xiàn)有符合條件的基金增資。引導(dǎo)基金在投資基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
《辦法》還規(guī)定，受托管理機構(gòu)篩選擬組建基金的發(fā)起人或需要引導(dǎo)資金投資的基金管理機構(gòu)，提出投資基金的設(shè)立方案。投資基金的設(shè)立方案報經(jīng)基金理事會審定?；鸸芾碣M按照行業(yè)標(biāo)準合理確定。擬組建基金主要發(fā)起人（各類信托計劃、信托基金不應(yīng)作為出資人），主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬元人民幣。
引導(dǎo)基金運營收益上繳國庫并繼續(xù)成為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金來源的一部分
基金按照市場化方式獨立運作，以股權(quán)投資等方式投資企業(yè)。依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定進行投資、管理和退出。
基金的投資可通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等市場通行做法退出。引導(dǎo)基金和社會出資人依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定退出。對于收益管理，《辦法》提出，投資基金各出資方按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔(dān)方式。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導(dǎo)基金可根據(jù)基金投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險程度等，在市場化運作框架下，給予其他社會出資人適當(dāng)讓利，提高社會資本投資積極性，并在投資基金章程或合伙協(xié)議中約定。投資基金的收益分配和費用承擔(dān)，應(yīng)按照行業(yè)慣例標(biāo)準合理確定。引導(dǎo)基金設(shè)立的各只投資基金，其收益分配和費用承擔(dān)標(biāo)準，應(yīng)保持相對一致。投資基金存續(xù)期間取得的投資收入，首先歸還所有出資人的本金和基金應(yīng)承擔(dān)的費用，如有余額，超額收益可協(xié)商適當(dāng)比例分配給基金管理機構(gòu)。引導(dǎo)基金運營收益上繳國庫并繼續(xù)成為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金來源的一部分。
基金在運作過程中不得從事房地產(chǎn)、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù)
《辦法》要求，基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：房地產(chǎn)、擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)，投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品，進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等，發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金，其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)、托管銀行、參股設(shè)立的基金及相關(guān)企業(yè)要積極配合政府有關(guān)部門監(jiān)督檢查。對在財政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，按照有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。
來源：河北日報
政策全文
河北工業(yè)技改引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范設(shè)立、運作與管理河北工業(yè)技改引導(dǎo)股權(quán)投資基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，提高資金使用效益，加快全省工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》和《省級產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實施方案》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)改造工作推進的實際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，其資金主要來源于省工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造專項資金以及引導(dǎo)基金運營產(chǎn)生的各項收益等。
第三條 引導(dǎo)基金實行投資決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、部門管理、市場運作、科學(xué)決策、放大效應(yīng)、防控風(fēng)險”的原則進行投資運作。引導(dǎo)基金主要支持省內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進，實現(xiàn)高端化、鏈條化、智能化、綠色化發(fā)展，支持智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+協(xié)同制造、服務(wù)型制造、綠色制造和品質(zhì)制造，支持鋼鐵、建材、輕工、紡織等傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)提高設(shè)計、工藝、裝備、能效等水平，支持生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)以及新模式新業(yè)態(tài)培育等。根據(jù)年度全省技術(shù)改造工作重點確定具體支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)布投資導(dǎo)向。
第二章 管理職責(zé)
第四條 省工業(yè)和信息化廳作為引導(dǎo)基金主管部門，代表省政府履行出資人職責(zé)，負責(zé)引導(dǎo)基金的具體運作管理，包括制定引導(dǎo)基金設(shè)立方案、管理辦法、確定運作管理模式、組織實施，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金管理中的重大事項。
第五條 設(shè)立基金管理理事會，代表省工業(yè)和信息化廳行使引導(dǎo)基金決策管理職責(zé)。理事會理事長由省工業(yè)和信息化廳主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，理事由省工業(yè)和信息化廳相關(guān)處室負責(zé)同志和投資、會計、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹跋嚓P(guān)部門代表擔(dān)任。設(shè)立評審委員會，為決策支撐機構(gòu)。確定引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)。
第六條 理事會具體職責(zé)如下：
（一） 擬定設(shè)立方案、管理辦法等引導(dǎo)基金的運作管理機制文件；
（二）審定引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提交的引導(dǎo)基金投資和退出方案；
（三）審定績效考核與獎懲事項；
（四）根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)、托管銀行進行調(diào)整；
（五）引導(dǎo)基金的其他決策事項。理事會下設(shè)辦公室，是理事會的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)理事會的日常工作。
第七條 引導(dǎo)基金評審委員會由理事會聘請相關(guān)產(chǎn)業(yè)專家及投資、管理、財務(wù)、法律、政府部門等方面專家組成。評審委員會成員人數(shù)為單數(shù)，理事會和評審委員會成員不得兼任，申請引導(dǎo)基金的機構(gòu)及企業(yè)人員不得作為評審委員會成員。具體職責(zé)如下：
（一）對申請引導(dǎo)基金的投資基金組建方案、增資方案，以及受托管理機構(gòu)完成的盡職調(diào)查報告進行獨立評審。根據(jù)評審結(jié)果，向理事會提交評審意見。
（二）對受托管理機構(gòu)提交的引導(dǎo)基金退出方案進行評審；
（三）對需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。
第八條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)在主管部門授權(quán)范圍內(nèi)代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理，主要包括：
（一）篩選擬組建基金的發(fā)起人或需要引導(dǎo)資金投資的基金管理機構(gòu)，對擬投資基金企業(yè)進行盡責(zé)調(diào)查和商務(wù)談判，提出具體投資方案和退出方案；
（二）具體實施理事會審議通過的投資和退出方案；
（三）向投資基金委派代表，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；
（四）根據(jù)理事會審定的投資方案和主管部門的批復(fù)文件，撥付引導(dǎo)資金出資，并及時回受引導(dǎo)基金投資的本金和收益；
（五）加強對投資基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險，每季度向基金理事會提交《投資基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交由會計師事務(wù)所出具的《投資基金年度審計報告》和《投資基金年度運營情況報告》，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并提出處置建議；
（六）建立健全投資管理制度和風(fēng)險防控機制，實現(xiàn)引導(dǎo)基金的保值增值。
（七）理事會委托的其他事項。
第九條 引導(dǎo)基金選定符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責(zé)包括：
（一）根據(jù)托管協(xié)議確定的程序及要求，負責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、回收、結(jié)算等日常工作；
（二）建立引導(dǎo)基金監(jiān)控、預(yù)警機制，對引導(dǎo)基金的投資進行動態(tài)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金出現(xiàn)異常情況及時報告理事會辦公室并提出處理建議；
（三）在每季度結(jié)束后15日內(nèi)向理事會辦公室報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象應(yīng)隨時報告。
第十條 受托管理機構(gòu)管理費根據(jù)上年末引導(dǎo)基金實際出資額，以及受托管理機構(gòu)工作量及其質(zhì)量情況，按超額累退辦法計算，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運營收益中安排。具體計算方法在委托協(xié)議中約定。
理事會辦公室管理費用，由理事會批準作為引導(dǎo)基金運行成本，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運營收益中安排中列支。管理費用主要用于支付評審費、咨詢費、審計費及辦公室其他日常開支。
第三章 投資方式及管理程序
第十一條 引導(dǎo)基金以兩種方式投資，一是設(shè)立新的投資基金，二是對現(xiàn)有符合條件的基金增資。
第十二條 引導(dǎo)基金在投資基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
第十三條 受托管理機構(gòu)篩選擬組建基金的發(fā)起人或需要引導(dǎo)資金投資的基金管理機構(gòu)，提出投資基金的設(shè)立方案。投資基金的設(shè)立方案報經(jīng)基金理事會審定?；鸸芾碣M按照行業(yè)標(biāo)準合理確定。
第十四條 擬組建基金主要發(fā)起人（各類信托計劃、信托基金不應(yīng)作為出資人），主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬元人民幣。在設(shè)立6個月內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定進行備案。
第十五條 需要引導(dǎo)基金的投資基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：
（一）在中國大陸注冊，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（二）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，至少有3名具備3年以上投資管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（三）財務(wù)管理制度健全，公司管理規(guī)范；
（四）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制機制，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；
（五）具有良好的經(jīng)營業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；
（六）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十六條 投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：
（一）投資基金應(yīng)在河北省注冊；
（二）引導(dǎo)基金與社會募資比例不低于1:3；
（三）投資基金設(shè)立的組織形式可采用有限合伙、有限公司或股份有限公司；
（四）投資基金的資金原則上80%以上應(yīng)投資于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)改造；投資基金的資金原則上80%以上應(yīng)投資于我省省內(nèi)；
（五）投資基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過投資基金總資產(chǎn)的20%；
（六）除基金管理機構(gòu)和引導(dǎo)基金外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元；
（七）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險；
（八）投資基金存續(xù)期限原則上不超過5年，確需超過5年的，按程序批準后可適當(dāng)延長，但總存續(xù)期限不得超過7年。
第十七條 根據(jù)投資基金章程或合伙協(xié)議，受托管理機構(gòu)和其他出資人按照出資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到投資基金的托管銀行；或在其他出資人按期繳付出資資金后，引導(dǎo)基金及時撥付投資基金托管銀行賬戶。
第十八條 投資基金按照市場化方式獨立運作，以股權(quán)投資等方式投資企業(yè)。依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定進行投資、管理和退出。投資基金的投資可通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等市場通行做法退出。引導(dǎo)基金和社會出資人依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定退出?；鸸芾頇C構(gòu)的投資原則上通過到期清算退出，存續(xù)期內(nèi)如達到投資績效和支持產(chǎn)業(yè)等目標(biāo)，也可考慮通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。
第十九條 受托管理機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在投資基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
（一）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（二）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，投資基金管理團隊未完成基金設(shè)立手續(xù)的；
（三）投資基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的；
（五）基金管理投資發(fā)生實質(zhì)性變化的。
第四章 收益管理
第二十條 投資基金各出資方按照“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔(dān)方式。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導(dǎo)基金可根據(jù)基金投資領(lǐng)域、投資階段、風(fēng)險程度等，在市場化運作框架下，給予其他社會出資人適當(dāng)讓利，提高社會則本投資積極性，并在投資基金章程或合伙協(xié)議中約定。
第二十一條 投資基金的收益分配和費用承擔(dān)，應(yīng)按照行業(yè)慣例標(biāo)準合理確定。引導(dǎo)基金設(shè)立的各支投資基金，其收益分配和費用承擔(dān)標(biāo)準，應(yīng)保持相對一致。
第二十二條 投資基金存續(xù)期間取得的投資收入，首先歸還所有出資人的本金和基金應(yīng)承擔(dān)的費用，如有余額，超額收益可協(xié)商適當(dāng)比例分配給基金管理機構(gòu)。
第二十三條 引導(dǎo)基金運營收益上繳國庫并繼續(xù)成為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金來源的一部分。
第二十四條 受托管理機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在投資基金章程或合伙協(xié)議中約定，當(dāng)投資基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由基金管理機構(gòu)以其對投資基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第五章 基金的風(fēng)險防控
第二十五條 引導(dǎo)基金存放在托管銀行。引導(dǎo)基金主管部門和受托管理機構(gòu)與托管銀行簽訂資金托管協(xié)議。托管銀行按照托管協(xié)議，負責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金清算和資產(chǎn)保管等事物，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管。
第二十六條 引導(dǎo)基金實行專戶管理，專賬核算。開設(shè)的專戶應(yīng)報省財政廳備案。
第二十七條 投資基金托管銀行在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)報送季度投資基金資金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)投資基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象應(yīng)隨時報告。
第二十八條 投資基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事房地產(chǎn)、擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（四）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；
（五）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（六）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)?？稍谡鲁袒騾f(xié)議中對此作出更明確具體的約定。
第二十九條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)要建立健全風(fēng)險防控機制，加強對引導(dǎo)基金和投資基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范運營風(fēng)險，實現(xiàn)基金保值增值。
第三十條 主管部門行使“一票否決權(quán)”，一旦發(fā)現(xiàn)在投資基金的資金使用偏離政策導(dǎo)向，出現(xiàn)違法違規(guī)情況時，受托管理機構(gòu)要按協(xié)議終止與基金管理機構(gòu)的合作。
第三十一條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)、托管銀行、參股設(shè)立的基金及相關(guān)企業(yè)要應(yīng)積極配合省工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。對在財政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，按照有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第三十二條 本辦法由省工業(yè)和信息化廳負責(zé)解釋。相關(guān)條款根據(jù)實際運行情況進行適時調(diào)整。
第三十三條 本辦法自頒布之日起實施。
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