第一章總則
第一條為規(guī)范河北省中小企業(yè)發(fā)展基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好的發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210 號(hào)）、《省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案》（冀政函〔2014〕153 號(hào)）和省政府關(guān)于統(tǒng)籌集中運(yùn)作產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的要求，參照《國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金設(shè)立方案》，結(jié)合我省實(shí)際，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“中小基金”）是指由省政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的基金，其資金主要來(lái)源于省財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金、社會(huì)資本、中小基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益及其它收入。
第三條中小基金實(shí)行投資決策和管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、政策導(dǎo)向、放大效應(yīng)、防控風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理。中小基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合河北省中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。圍繞促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策目標(biāo)，充分發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用和乘數(shù)效應(yīng)，吸引社會(huì)資本投入，共同擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)的股權(quán)投資規(guī)模，支持工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、教育、文化等各行業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期成長(zhǎng)型中小企業(yè)。
第二章管理職責(zé)
第四條中小基金的管理架構(gòu)由中小基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”）、受托管理機(jī)構(gòu)、基金實(shí)體管理機(jī)構(gòu)組成。
第五條理事會(huì)由省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省發(fā)展改革委、省工商局（以下統(tǒng)稱五部門(mén)）及基金實(shí)體主要社會(huì)出資人推薦人選組成。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由五部門(mén)提名推薦。
第六條理事會(huì)負(fù)責(zé)確定中小基金發(fā)展目標(biāo)和投資方向，協(xié)調(diào)解決中小基金管理中的重大事項(xiàng)。主要負(fù)責(zé)：
（一）審定中小基金設(shè)立方案，受托管理機(jī)構(gòu)與基金管理機(jī)構(gòu)合作設(shè)立基金實(shí)體方案；
（二）審定基金管理辦法、績(jī)效評(píng)價(jià)辦法等制度文件；
（三）審定績(jī)效考核與獎(jiǎng)勵(lì)等重大事項(xiàng)；
（四）審定受托管理機(jī)構(gòu)提交的中小基金投資和退出；
（五）派觀察員參與中小基金投資決策，對(duì)不符合國(guó)家和省產(chǎn)業(yè)政策的基金和項(xiàng)目，可行使“一票否決權(quán)”，但不干預(yù)基金實(shí)體日常運(yùn)作；
（六）審定中小基金的受托管理機(jī)構(gòu)與托管銀行，并根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行進(jìn)行調(diào)整；
（七）組建專(zhuān)家咨詢委員會(huì)。專(zhuān)家咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)向理事會(huì)提供投資及基金管理等方面的政策建議，發(fā)揮監(jiān)督評(píng)價(jià)作用，不參與決策；
（八）中小基金的其他決策事項(xiàng)。
第七條理事會(huì)辦公室設(shè)在省工業(yè)和信息化廳，是理事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)理事會(huì)的日常工作：
（一）起草理事會(huì)和理事會(huì)辦公室的工作規(guī)則、基金管理辦法和績(jī)效評(píng)價(jià)辦法；
（二）督促基金管理機(jī)構(gòu)完成資金募集；
（三）組織對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)；
（四）負(fù)責(zé)中小基金的項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)，為基金實(shí)體提供項(xiàng)目信息和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)；
（五）負(fù)責(zé)與國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金對(duì)接工作；
（六）理事會(huì)交辦的其他工作。
理事會(huì)辦公室管理費(fèi)用，由理事會(huì)批準(zhǔn)作為中小基金運(yùn)行成本，在中小基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運(yùn)營(yíng)收益中安排列支。管理費(fèi)用主要用于支付評(píng)審費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常開(kāi)支。
第八條中小基金設(shè)立專(zhuān)家咨詢委員會(huì)，由五部門(mén)推薦人選組成。理事會(huì)和專(zhuān)家咨詢委員會(huì)不得兼任，申請(qǐng)基金實(shí)體管理機(jī)構(gòu)及企業(yè)人員不得作為咨詢委員會(huì)成員。專(zhuān)家咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)向理事會(huì)提供投資及基金管理等方面的建議，發(fā)揮監(jiān)督評(píng)價(jià)作用，不參與決策。
第九條選定中小基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”），代持和管理基金的日常工作。主要包括：
（一）參與制定中小基金設(shè)立方案，并抓好組織實(shí)施；
（二）負(fù)責(zé)提出基金實(shí)體的募資、設(shè)立、投資、管理和退出等事宜；
（三）通過(guò)公開(kāi)征集或招標(biāo)等方式選擇社會(huì)資本合作方和基金管理機(jī)構(gòu)，開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判，起草基金實(shí)體設(shè)立方案；
（四）對(duì)以增資方式參股的基金開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂基金章程或合伙協(xié)議；
（五）對(duì)中小基金實(shí)行專(zhuān)戶管理、專(zhuān)賬核算。根據(jù)基金章程或合伙協(xié)議約定，將中小基金及時(shí)撥付托管銀行賬戶；
（六）代表中小基金以出資額為限對(duì)擬投資投資基金行使股東（或合伙人）權(quán)利，承擔(dān)股東（或合伙人）義務(wù)，向基金派遣代表，對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)督管理；
（七）定期向理事會(huì)報(bào)告中小基金和基金投資運(yùn)作情況，重大事項(xiàng)隨時(shí)報(bào)告；
（八）通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇托管銀行，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后簽訂資金托管協(xié)議，對(duì)中小基金財(cái)政出資資金進(jìn)行托管，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
第十條理事會(huì)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂中小基金委托管理協(xié)議，明確委托時(shí)限、權(quán)利和義務(wù)、費(fèi)用支付、檢查考核等內(nèi)容。
第十一條理事會(huì)向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)。管理費(fèi)按年支付，原則上根據(jù)上年的管理業(yè)績(jī)，按截至上年年末中小基金對(duì)基金實(shí)體出資額的一定比例（最高不超過(guò)2%），采取超額累退方式核定。管理費(fèi)從中小基金的利息和參與基金實(shí)體投資所獲收益分配中安排。
第十二條基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金實(shí)體認(rèn)繳一定份額，負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)管理工作，主要包括募資、設(shè)立、投資、管理和退出等事項(xiàng)。
第十三條基金管理機(jī)構(gòu)的選擇原則上應(yīng)遵循以下程序：
（一）公開(kāi)征集。受托管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開(kāi)征集基金合作機(jī)構(gòu)；
（二）機(jī)構(gòu)申報(bào)。擬合作單位向受托管理機(jī)構(gòu)提交合作方案；
（三）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)合作單位進(jìn)行初步篩選后，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具有關(guān)報(bào)告；
（四）理事會(huì)決策。理事會(huì)根據(jù)基金規(guī)模，按照受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告，擇優(yōu)選定合作機(jī)構(gòu)，確定名單；
（五）社會(huì)公示。理事會(huì)評(píng)審結(jié)果在有關(guān)媒體上公示，公示期為7天。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，受托管理機(jī)構(gòu)將不予合作；
（六）實(shí)施方案。由受托管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施審定合作方案。
第三章投資方式及管理程序
第十四條中小基金由省政府出資與社會(huì)資本共同出資組建的若干基金實(shí)體組成?；饘?shí)體原則上采用有限合伙制模式運(yùn)作。基金實(shí)體既可采取母子基金方式，又可采取直投基金方式。采取母子基金方式設(shè)立的，與社會(huì)資本共同出資設(shè)立后，投資專(zhuān)注于中小企業(yè)的股權(quán)投資基金；采取直接投資項(xiàng)目股權(quán)方式設(shè)立的，與社會(huì)資本共同出資設(shè)立后，直接投向中小企業(yè)項(xiàng)目。
第十五條中小基金在投資基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
第十六條擬組建基金實(shí)體的主要發(fā)起人（各類(lèi)信托計(jì)劃、信托基金不應(yīng)作為基金管理機(jī)構(gòu)），主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬(wàn)元人民幣。在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。
第十七條中小基金的基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合以下條件：
（一）在中國(guó)大陸注冊(cè)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，由較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（二）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，至少有3名具備3年以上投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（三）財(cái)務(wù)管理制度健全，公司管理規(guī)范；
（四）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；
（五）具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；
（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。
第十八條投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：
（一）投資基金應(yīng)在河北省注冊(cè)；
（二）基金實(shí)體組織形式應(yīng)采用有限合伙制；
（三）投資于河北省內(nèi)中小企業(yè)比例不低于60%；
（四）單只基金實(shí)體中財(cái)政出資比例不高于35％。投資中小企業(yè)股權(quán)投資基金的，基金實(shí)體出資比例不高于30％。直接投資項(xiàng)目的，基金實(shí)體出資比例不高于20％，單個(gè)項(xiàng)目占被投企業(yè)股權(quán)不超過(guò)30％。基金要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制，通過(guò)多次放大，最終達(dá)到8-10倍以上的乘數(shù)效應(yīng)；
（五）基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金認(rèn)繳出資不低于基金募資總金額的1%；
（六）中小基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（七）財(cái)政與社會(huì)資本共同出資組建的基金實(shí)體存續(xù)期不超過(guò)10年，存續(xù)期滿后可根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和基金運(yùn)行情況適當(dāng)延續(xù)。投資基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)5年，確需超過(guò)5年的，經(jīng)理事會(huì)上報(bào)省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，但總存續(xù)期限不得超過(guò)7年；
（八）符合中小基金其他規(guī)定。
第十九條申請(qǐng)中小基金對(duì)現(xiàn)有基金增資的，除需滿足上述條件外，還應(yīng)符合以下條件：
（一）內(nèi)部管理制度健全，已投資運(yùn)作1年以上，投資管理經(jīng)驗(yàn)豐富，業(yè)績(jī)良好；
（二）已募集到位實(shí)收資本不低于1億元人民幣；
（三）中小基金參股金額不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣；
（四）按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并已進(jìn)行備案；
（五）基金全體出資人同意中小基金入伙，且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中小基金資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）。
第二十條中小基金直接投資中小企業(yè)，項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：
（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；
（二）法人資格證書(shū)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
（三）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目批復(fù)或備案（核準(zhǔn)）文件，環(huán)保、規(guī)劃、土地等部門(mén)出具的審批意見(jiàn)；
（四）企業(yè)近2年經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料；
（五）單位股東會(huì)、董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)等出具的同意注（增）資的書(shū)面材料。
第四章收益和退出
第二十一條中小基金實(shí)體收益分配應(yīng)先回本后分紅。為增強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本的吸引力，存續(xù)期內(nèi)分紅時(shí)，對(duì)門(mén)檻收益率以內(nèi)的收益，財(cái)政出資和基金管理機(jī)構(gòu)出資部分最后參與分紅；對(duì)超過(guò)門(mén)檻收益率的部分，基金管理機(jī)構(gòu)先提取績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。
根據(jù)基金實(shí)際募資情況，必要時(shí)財(cái)政出資可承諾適當(dāng)讓利，即通過(guò)放棄部分超過(guò)門(mén)檻收益率的收益等方式，進(jìn)一步提高社會(huì)資本積極性。
第二十二條中小基金取得出資收益用于上繳國(guó)庫(kù)并繼續(xù)成為中小基金來(lái)源的一部分。
第二十三條中小基金可通過(guò)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)、兼并收購(gòu)、到期清算等方式退出，退出方式及價(jià)格應(yīng)遵循基金政策性和市場(chǎng)化原則確定。
第二十四條受托管理機(jī)構(gòu)可與其他出資人在參股基金協(xié)議中約定，有下述情況之一的，中小基金可無(wú)需其他出資人同意，直接退出：
（一）與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過(guò)一年，基金管理機(jī)構(gòu)未完成基金設(shè)立手續(xù)的；
（二）中小基金出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
（三）參股基金未按合伙協(xié)議約定投資的；
（四）直接投資的中小企業(yè)連續(xù)2年出現(xiàn)嚴(yán)重虧損的；
（五）中小基金參股項(xiàng)目估值低于原始出資額70%的；
（六）核心管理團(tuán)隊(duì)或投資經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的。
第五章風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十五條受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行對(duì)中小基金及基金實(shí)體進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等日常業(yè)務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
第二十六條托管銀行應(yīng)具備以下條件：
（一）成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)，在河北省有分支機(jī)構(gòu)；
（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，設(shè)有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）最近3年無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄，沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大事故。
第二十七條托管銀行應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1 個(gè)月內(nèi)，分別向受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)基金異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
第二十八條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)，向投資人提交《子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《子基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第二十九條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)，向理事會(huì)報(bào)送《中小基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《中小基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第三十條基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)營(yíng)管理的基金實(shí)行分賬核算，對(duì)自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)實(shí)行分塊管理，嚴(yán)格內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。
第三十一條中小基金及其子基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事商業(yè)性房地產(chǎn)、擔(dān)保、抵押、貸款及委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）股票、期貨、債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（四）向任何第三方提供資金拆借、對(duì)外贊助、捐贈(zèng)等；
（五）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（六）其他國(guó)家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務(wù)。
第六章監(jiān)督管理
第三十二條理事會(huì)每季度向省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送《中小基金工作進(jìn)展及運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《中小基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《中小基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第三十三條理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)中小基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)工作需要委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股項(xiàng)目的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。
第三十四條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)投資單位的監(jiān)督指導(dǎo)，接受?chē)?guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)中小基金運(yùn)行情況進(jìn)行的審計(jì)監(jiān)督。
第三十五條中小基金投資單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資協(xié)議和有關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)于弄虛作假、截留挪用基金等行為，將依法追究項(xiàng)目單位和相關(guān)責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。
第七章附則
第三十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。
第三十七條本辦法由省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳負(fù)責(zé)解釋。
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