黨的十八屆五中全會(huì)提出：堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新，讓創(chuàng)新貫穿黨和國(guó)家一切工作，讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)。
科技體制改革是創(chuàng)新發(fā)展的重要組成部分，是促進(jìn)科技創(chuàng)新順利實(shí)施的必要保障。9月25日頒布的《深化科技體制改革實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱為《實(shí)施方案》），吹響了新一輪科技體制改革的號(hào)角。《實(shí)施方案》具有幾個(gè)特點(diǎn)：一是整體性。把各項(xiàng)改革任務(wù)和政策措施串起來，進(jìn)行全面地貫徹落實(shí)。二是可操作性。提出了可操作、可檢驗(yàn)的具體細(xì)則、辦法和措施。三是協(xié)同性。系統(tǒng)梳理了科技自身與市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、金融、教育、人才等相關(guān)領(lǐng)域改革舉措，有利于統(tǒng)籌布局，一體化推進(jìn)。四是體現(xiàn)改革執(zhí)行的剛性。以臺(tái)賬形式，明確每一項(xiàng)改革任務(wù)的具體成果、牽頭部門和完成時(shí)限。國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)《實(shí)施方案》的落實(shí)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促檢查。
此次深化科技體制改革，以構(gòu)建中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、激發(fā)科研院所和高等學(xué)校的創(chuàng)新活力、改革人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制、促進(jìn)科技成果等10個(gè)方面進(jìn)行了全面部署，提出了32項(xiàng)改革舉措、143項(xiàng)政策措施。本期，我們邀請(qǐng)中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院專家，對(duì)《實(shí)施方案》部分重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行深入解讀。建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。
企業(yè)是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合的載體，解決科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合不緊問題的關(guān)鍵是增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新合力。因此，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，是深化科技體制改革的核心任務(wù)之一。可以說，抓住企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，就抓住了深化科技體制改革、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的“牛鼻子”。
回顧30年的科技體制改革歷程，如何確立和突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位是一項(xiàng)重要的政策內(nèi)容，上演著從“中國(guó)沒有企業(yè)”到“中國(guó)企業(yè)來了”的歷史變化。在1985年科技體制改革之初，中國(guó)沒有正式的企業(yè)R&D活動(dòng)統(tǒng)計(jì)，沒有發(fā)明專利申報(bào)制度，甚至是否存在可以自主開展技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)都是一個(gè)問題。至2014年，中國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)超過1萬億元，在世界各國(guó)名列前茅；我國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的比例達(dá)到76%，企業(yè)R&D人員（全時(shí)當(dāng)量）占全國(guó)R&D人員（全時(shí)當(dāng)量）的比例達(dá)到74%。
但在快速發(fā)展中，我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上仍然面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，核心技術(shù)和核心零部件被跨國(guó)公司掌控的被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)局面尚未扭轉(zhuǎn)，引進(jìn)、跟蹤和模仿仍然是國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主流，在全球的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈上仍然處于低端?？傮w上看，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚亟待進(jìn)一步加強(qiáng)，大企業(yè)動(dòng)力不足，中小企業(yè)能力不強(qiáng)。
針對(duì)這些問題，《實(shí)施方案》從三個(gè)方面著手，提出了17條政策措施，旨在健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制和政府引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化等方面的主體地位與作用。第一，建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力?！秾?shí)施方案》著眼于建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，提出產(chǎn)業(yè)專家和企業(yè)家要在國(guó)家創(chuàng)新決策發(fā)揮更大作用，完善企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核方法，調(diào)整目錄管理方式，健全國(guó)有企業(yè)形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的考核機(jī)制等。例如，建立高層次、常態(tài)化的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)話、咨詢制度，發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家在國(guó)家創(chuàng)新決策中的重要作用。以往在國(guó)家科技計(jì)劃研究制定中，企業(yè)難以通過專家學(xué)者渠道表達(dá)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新訴求，在國(guó)家創(chuàng)新決策中基本沒有發(fā)言權(quán)，通過《實(shí)施方案》所提出的對(duì)話、咨詢制度安排，可以保證相關(guān)專家咨詢組中產(chǎn)業(yè)專家和企業(yè)家占有較大比例，吸收更多企業(yè)參與研究制定國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、計(jì)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)。與之搭配，《實(shí)施方案》還提出，市場(chǎng)導(dǎo)向明確的科技項(xiàng)目由企業(yè)牽頭、政府引導(dǎo)、聯(lián)合高等學(xué)校和科研院所實(shí)施，同時(shí)政府將更多地運(yùn)用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等方式，開展重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、裝備和標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)攻關(guān)。這樣，企業(yè)完全可以依據(jù)市場(chǎng)進(jìn)行科研項(xiàng)目的自主設(shè)計(jì)、研發(fā)、管理，在實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用下，享受科技創(chuàng)新政策的支持。
第二，加強(qiáng)科技創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)，完善對(duì)中小微企業(yè)創(chuàng)新的支持方式?！秾?shí)施方案》著眼于當(dāng)前中小微企業(yè)創(chuàng)新活躍但創(chuàng)新能力不足的問題，規(guī)范科技型中小微企業(yè)管理的邊界條件和標(biāo)準(zhǔn)，以中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系及其創(chuàng)新市場(chǎng)需求為重點(diǎn)，提出有針對(duì)性的政策措施，促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。例如，在完善中小微企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系方面，加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證等機(jī)構(gòu)的專業(yè)化、市場(chǎng)化改革，構(gòu)建面向中小微企業(yè)的社會(huì)化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)；同時(shí)，修訂高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法，將涉及文化科技支撐、科技服務(wù)的核心技術(shù)納入國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，重點(diǎn)鼓勵(lì)中小微企業(yè)加大研發(fā)力度；落實(shí)和完善政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)措施，完善政府采購(gòu)向中小企業(yè)預(yù)留采購(gòu)份額、評(píng)審優(yōu)惠等措施。
第三，健全產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接?！秾?shí)施方案》著眼于技術(shù)創(chuàng)新的開放性和協(xié)同性，充分重視市場(chǎng)機(jī)制的主導(dǎo)作用，從產(chǎn)業(yè)界、科技界和人才三個(gè)方面推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用合作創(chuàng)新。一是鼓勵(lì)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作，如鼓勵(lì)構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；探索在戰(zhàn)略性領(lǐng)域采取企業(yè)主導(dǎo)、院校協(xié)作、多元投資、軍民融合、成果分享的新模式，整合形成若干產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。二是激發(fā)科技界進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，如制定具體管理辦法，允許符合條件的高等學(xué)校和科研院所科研人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn)，帶著科研項(xiàng)目和成果、保留基本待遇到企業(yè)開展創(chuàng)新工作或創(chuàng)辦企業(yè)；開展高等學(xué)校和科研院所設(shè)立流動(dòng)崗位吸引企業(yè)人才兼職的試點(diǎn)工作，允許高等學(xué)校和科研院所設(shè)立一定比例流動(dòng)崗位，吸引有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職等。三是激發(fā)科研人員的產(chǎn)學(xué)研合作積極性，如改進(jìn)科研人員薪酬和崗位管理制度，破除人才流動(dòng)的體制機(jī)制障礙，促進(jìn)科研人員在事業(yè)單位與企業(yè)間合理流動(dòng)；加快社會(huì)保障制度改革，完善科研人員在事業(yè)單位與企業(yè)之間流動(dòng)社保關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)政策等。這些改革舉措，具有三個(gè)特點(diǎn)：其一是分類管理，不同類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之間差異是十分顯著的，《實(shí)施方案》針對(duì)如大型企業(yè)與中小企業(yè)、國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)等，分別提出改革舉措，提高政策措施的科學(xué)性和有效性；其二是全鏈條設(shè)計(jì)并突出需求導(dǎo)向政策，抓住技術(shù)創(chuàng)新的全周期鏈條中所存在體制機(jī)制障礙，特別是突出政府采購(gòu)、首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備采購(gòu)等方面的創(chuàng)新需求問題，進(jìn)行政策設(shè)計(jì)；其三是由選擇性政策為主轉(zhuǎn)向普適性政策為主，明確提出堅(jiān)持結(jié)構(gòu)性減稅方向，逐步將國(guó)家對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐云栈菪载?cái)稅政策為主；同時(shí)，完善企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核辦法，擴(kuò)大適用范圍，廣泛激勵(lì)企業(yè)R&D。
這些政策措施將為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境，讓民營(yíng)企業(yè)享有更多公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，讓國(guó)有企業(yè)有更大的創(chuàng)新動(dòng)力和容錯(cuò)機(jī)制，讓中小微企業(yè)有更容易獲得創(chuàng)新資源和公共服務(wù)的渠道，讓大中小微企業(yè)匯成一支千軍萬馬、浩浩蕩蕩的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大軍。（科技體制與管理研究所副所長(zhǎng)張赤東）構(gòu)建更高效科研體系我國(guó)科研院所和高等學(xué)校是源頭創(chuàng)新的主力軍，開展了大量基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究和重大公益研究，高等學(xué)校也肩負(fù)著培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要使命。同時(shí)，這些機(jī)構(gòu)還是公共財(cái)政支持形成科技成果的主要供給方，與成果轉(zhuǎn)化能否有效實(shí)現(xiàn)緊密相關(guān)。
至2013年，我國(guó)共有各類研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)3651家，中央所屬711家，地方所屬2940家；當(dāng)年這些研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1781億元，R&D人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)36.4萬人/年，分別占全國(guó)15%和12%。2013年，我國(guó)共有高等學(xué)校2491所，其中理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校1070家；當(dāng)年高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為856.7億元，R&D人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)32.5萬人/年，分別約占全國(guó)7%和9%。雖然僅從R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量的指標(biāo)來看，科研院所和高等學(xué)校開展科研活動(dòng)的規(guī)模不及企業(yè)，但他們所開展的知識(shí)創(chuàng)造、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等活動(dòng)奠定了我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)。
近年來，科研院所和高等學(xué)校在發(fā)展中面臨一些突出問題。一方面，沒有根據(jù)不同創(chuàng)新主體的活動(dòng)特點(diǎn)，進(jìn)行有針對(duì)性引導(dǎo)，從而造成定位不明確、活力不足。例如，院所改革政策不配套不落實(shí)，公益類院所管理僵化，開發(fā)類院所轉(zhuǎn)制后行業(yè)定位不清、服務(wù)功能弱化，高等學(xué)?？蒲畜w系需要完善等。另一方面，由于成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全，科技成果難以有效滿足市場(chǎng)需求。例如，科研項(xiàng)目立項(xiàng)和研究過程中，未能與市場(chǎng)需求有效對(duì)接，成果市場(chǎng)適應(yīng)性不強(qiáng)，后期轉(zhuǎn)化困難；許多高校、科研機(jī)構(gòu)單純以論文數(shù)量和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為科技人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)面向市場(chǎng)的成果轉(zhuǎn)化重視不足；職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策不落實(shí)，影響了科技人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。此外，近年不少地方開展了以建立工業(yè)/產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為主要內(nèi)容的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的探索。這些機(jī)構(gòu)主要開展公益性、應(yīng)用型的技術(shù)研發(fā)，雖然基本定位相似，但在注冊(cè)類型、運(yùn)行機(jī)制等方面存在很大差異，被稱為“四不像”。這些機(jī)構(gòu)的發(fā)展，反映了各地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求，但也面臨著一定程度的不確定性和發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，需要專門的政策進(jìn)行引導(dǎo)。
針對(duì)這些問題和新的需求，《實(shí)施方案》從三個(gè)方面提出了改革的思路，出臺(tái)了針對(duì)性強(qiáng)、含金量高的具體改革措施。第一，明確不同類型科研院所的定位，提升院所的治理水平。對(duì)于公益類院所，以完善機(jī)制和激發(fā)活力為導(dǎo)向，明確要求制定章程，探索以理事會(huì)制度為核心的法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)取消行政級(jí)別，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員管理，落實(shí)內(nèi)部管理自主權(quán)，提高院長(zhǎng)、所長(zhǎng)全球招聘比例，建立績(jī)效評(píng)價(jià)和績(jī)效撥款制度。對(duì)于開發(fā)類院所，在堅(jiān)持企業(yè)化轉(zhuǎn)制的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)分類改革，“集團(tuán)化”和“市場(chǎng)化”是改革的重要方向。其中，承擔(dān)較多行業(yè)共性業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)制院所，可組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)集團(tuán)，對(duì)行業(yè)共性技術(shù)研究和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行分類管理、分類考核；以市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)為主的轉(zhuǎn)制院所，深化市場(chǎng)化改革，引入社會(huì)資本或整體上市。對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，《實(shí)施方案》提出了鼓勵(lì)其社會(huì)化、非營(yíng)利性運(yùn)行的方向，并提出制定相應(yīng)政策進(jìn)行宏觀引導(dǎo)。
第二，完善高等學(xué)?？蒲畜w系，建立研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)。
此次改革，無論是從學(xué)科設(shè)置、評(píng)估、人員培養(yǎng)，還是科研基地建設(shè)，都要求高校更具廣闊的視野。例如，面向世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，進(jìn)行專業(yè)設(shè)置并建立相應(yīng)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，學(xué)科評(píng)估要逐步以國(guó)際同類一流學(xué)科為參照，與國(guó)際接軌和對(duì)接。啟動(dòng)高等學(xué)?？蒲薪M織方式改革，開展自主設(shè)立科研崗位試點(diǎn)，推進(jìn)高等學(xué)校研究人員聘用制度改革。同時(shí)，優(yōu)化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心布局，按功能定位分類整合，構(gòu)建開放共享互動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，使公共投入形成的研究基地能夠更廣泛地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)。第三，打通成果轉(zhuǎn)化通道，通過成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造財(cái)富。
對(duì)高等學(xué)校、科研院所、國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位，完善科技成果使用、處置和收益管理制度，加大對(duì)科研人員轉(zhuǎn)化科研成果的激勵(lì)力度，構(gòu)建服務(wù)支撐體系。例如，推動(dòng)修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，用系統(tǒng)工程的方法，著眼于強(qiáng)化對(duì)人的激勵(lì)、制度的可操作性和轉(zhuǎn)化的便利性，下大力氣完善配套政策體系和服務(wù)體系，比較系統(tǒng)地提出了推廣成果使用、處置和收益管理改革政策，推行實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)政策，完善職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬及工資總額管理制度，探索事業(yè)單位無形資產(chǎn)管理制度，制定技術(shù)類國(guó)有股轉(zhuǎn)持豁免政策，健全高校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系等多項(xiàng)具體改革措施。這些改革措施的落實(shí)落地，將使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化邁上一個(gè)新臺(tái)階。（科技體制與管理研究所所長(zhǎng)李哲）促進(jìn)科技與金融結(jié)合。
1985年以來的30年里，我國(guó)科技金融工作已經(jīng)取得了以下幾個(gè)方面的進(jìn)展：一是政策環(huán)境日益完善，《科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》及其配套政策，把科技和金融結(jié)合工作推向了新系統(tǒng)建設(shè)階段；科技部門與金融管理部門構(gòu)建頂層設(shè)計(jì)工作關(guān)系，與金融機(jī)構(gòu)建立全國(guó)性戰(zhàn)略合作關(guān)系。二是政府創(chuàng)新性財(cái)政投入不斷加大，通過無償資助、股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞揭龑?dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)資本參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；僅全國(guó)各級(jí)政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金出資達(dá)363.27億元，引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)資本規(guī)模超過1800億元。三是科技金融專營(yíng)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)不斷涌現(xiàn)。國(guó)家開發(fā)銀行等17家銀行在許多地區(qū)設(shè)立了科技金融處（中心）和特色支行等專設(shè)、專營(yíng)機(jī)構(gòu)，在產(chǎn)品體系、營(yíng)運(yùn)模式、配套政策等方面先試先行。四是搭建綜合服務(wù)平臺(tái)，整合科技金融資源，設(shè)立集政府、風(fēng)投、擔(dān)保、保險(xiǎn)、中介服務(wù)等各類資源于一體的服務(wù)平臺(tái)。五是加強(qiáng)信用體系建設(shè)。
近年來，黨中央、國(guó)務(wù)院圍繞科技金融進(jìn)行了一系列重大戰(zhàn)略部署，此次出臺(tái)的《實(shí)施方案》是這些戰(zhàn)略部署的集成和深化?！秾?shí)施方案》明確提出，“建立健全科技和金融結(jié)合機(jī)制”，強(qiáng)調(diào)“金融創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的助推作用”。
《實(shí)施方案》中關(guān)于科技金融政策機(jī)制安排有以下幾方面的特點(diǎn)：一是更加全面系統(tǒng)地部署科技與金融結(jié)合，涵蓋了政府投入、直接融資、間接融資、鼓勵(lì)政策和監(jiān)管機(jī)制等。二是提出了一系列重點(diǎn)，讓各項(xiàng)政策更具有針對(duì)性，避免了因面面俱到、過于原則、籠統(tǒng)而導(dǎo)致的操作性不強(qiáng)。三是充分借鑒、吸收先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。最近美國(guó)、英國(guó)在創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策的出臺(tái)過程中都十分注重科技與金融相結(jié)合的制度安排，《實(shí)施方案》則提出了項(xiàng)目債、股權(quán)眾籌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等新舉措。四是引導(dǎo)規(guī)模和資金投入的新渠道?！秾?shí)施方案》明確提出擴(kuò)大國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模、設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，要求政策性金融加大創(chuàng)新支持力度。五是增加投入與推進(jìn)改革相互結(jié)合?！秾?shí)施方案》提出的措施，將擴(kuò)大科技投入渠道，明確國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)制度改革方向，加快推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，減低民營(yíng)銀行的準(zhǔn)入門檻?！秾?shí)施方案》若干有力的突破點(diǎn)主要有：
第一，提出實(shí)施天使稅制，放松公司制創(chuàng)業(yè)投資基金投資科技型企業(yè)的條件限制，進(jìn)行有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)化。這將改變過去投資流動(dòng)性資本市場(chǎng)股權(quán)等資產(chǎn)的稅收優(yōu)惠超過投資早前期種子項(xiàng)目投資優(yōu)惠力度的現(xiàn)實(shí)，極大地刺激社會(huì)資本進(jìn)入相關(guān)創(chuàng)新階段，改善早中期、初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)融資環(huán)境。
第二，提出開展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)，積極探索和規(guī)范發(fā)展服務(wù)創(chuàng)新的“互聯(lián)網(wǎng)金融”。這將為創(chuàng)業(yè)者提供一條低成本尋找合作伙伴的路徑，改變創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資高成本格局。同時(shí)，“互聯(lián)網(wǎng)+”深刻改變了企業(yè)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，乃至科技創(chuàng)新項(xiàng)目本身的研發(fā)模式，互聯(lián)網(wǎng)信息化也改變了傳統(tǒng)金融的投融資模式，兩者的結(jié)合將是未來科技金融的發(fā)展方向。
第三，提出選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，探索試點(diǎn)為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)方式，與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)。科技成果轉(zhuǎn)化的資金需要是復(fù)合而且多元的，架構(gòu)好投貸聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將有利于構(gòu)建多元化融資渠道，開發(fā)出結(jié)構(gòu)性、復(fù)合性金融產(chǎn)品，形成各類金融工具協(xié)同支持創(chuàng)新發(fā)展的良好局面。
科技與金融結(jié)合的根本目的是加快科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，依靠科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。因此，科技和金融相結(jié)合有關(guān)政策的制定落實(shí)，既是科技創(chuàng)新成果財(cái)富化的關(guān)鍵，也是我國(guó)能否搶占新一輪產(chǎn)業(yè)革命先機(jī)的關(guān)鍵所在。建議各有關(guān)方面以落實(shí)《實(shí)施方案》為契機(jī)，創(chuàng)新體制機(jī)制，突破瓶頸障礙，充分發(fā)揮各類創(chuàng)新主體和投資主體的積極性與創(chuàng)造性，深入挖掘科技資源，努力集聚金融資源，通過政策性引導(dǎo)和市場(chǎng)化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)科技和金融資源的高效對(duì)接，帶動(dòng)社會(huì)資源、資本更多地進(jìn)入創(chuàng)新領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。（科技投資研究所所長(zhǎng)郭戎）改革人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和使用是人才政策的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《實(shí)施方案》就改革人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制做出了全面部署。
在此，我們重點(diǎn)討論科技人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制改革的問題。
簡(jiǎn)單而言，當(dāng)前人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制突出問題可以概括如下：政府過度主導(dǎo)，用人單位缺乏自主，評(píng)價(jià)導(dǎo)向不夠合理，分配激勵(lì)亟待完善。
以職稱評(píng)審為例。歷經(jīng)30余年的實(shí)踐，職稱評(píng)審制度已逐漸發(fā)展成一套由政府人事主管部門和業(yè)務(wù)主管部門（或地方政府）主導(dǎo)的全國(guó)統(tǒng)一的人才評(píng)價(jià)體系。其突出的缺陷是，由于留給用人單位的空間非常小，很難準(zhǔn)確、及時(shí)地反映用人單位的需求，導(dǎo)致出現(xiàn)評(píng)審結(jié)果與崗位實(shí)際需求不適應(yīng)、與單位評(píng)價(jià)有偏差的問題。
這種評(píng)價(jià)機(jī)制，也是導(dǎo)致評(píng)價(jià)導(dǎo)向不合理的重要原因。在這種評(píng)價(jià)體系下，科研論文、科研項(xiàng)目等易于定量化的指標(biāo)很容易成為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，而與崗位職責(zé)相關(guān)的其他標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)等，由于缺乏具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在評(píng)審中難以把控，事實(shí)上很少被充分考慮。當(dāng)然，這并不是說論文標(biāo)準(zhǔn)不重要，事實(shí)上，這是我國(guó)近年來科研論文數(shù)量和質(zhì)量保持持續(xù)高速增長(zhǎng)的重要原因。但問題在于，用同樣的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重要求所有科技人員發(fā)表論文，顯然是不合適的。
在對(duì)科技人員的薪酬激勵(lì)方面，突出的問題是尚未建立起既能充分發(fā)揮激勵(lì)作用又合理規(guī)范的收入分配機(jī)制。一方面，現(xiàn)有的收入分配機(jī)制不能充分反映科技人員的能力貢獻(xiàn)和工作業(yè)績(jī)，難以保證科技人員合理的工資待遇水平。另一方面，用人單位自己探索形成的一些行之有效的激勵(lì)措施，受到既有政策制度的約束，沒有得到“合法性”的認(rèn)可和合理有效的規(guī)范。
《實(shí)施方案》對(duì)上述問題都提出針對(duì)性的改革部署，比如提出改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式、建立分類評(píng)價(jià)制度，特別是提出深化職稱制度改革，以及把人才評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)到建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新的分配激勵(lì)機(jī)制等。但值得注意的是，關(guān)鍵在于落實(shí)。
我們認(rèn)為，能否落實(shí)有兩個(gè)要點(diǎn)。
一是必須形成改革的“時(shí)間表”。今后5年是全面建設(shè)小康社會(huì)的攻堅(jiān)階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也全面步入新常態(tài)，更需要在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮科技人才的根本性和關(guān)鍵性作用。從這個(gè)意義上講，各項(xiàng)改革措施刻不容緩，必須形成緊迫而明確的改革時(shí)間表。
二是要讓改革“擲地有聲”，政府部門必須身體力行，率先落實(shí)各項(xiàng)改革措施。如前所述，科技人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制的核心問題是政府干預(yù)過多，用人單位自主權(quán)不足。要真正落實(shí)《實(shí)施方案》的各項(xiàng)改革措施，需要政府切實(shí)“簡(jiǎn)政放權(quán)”，轉(zhuǎn)變職能，把對(duì)人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)的權(quán)力真正下放到用人單位。具體而言，政府應(yīng)退出以職稱評(píng)審為核心的人才評(píng)價(jià)的具體過程，實(shí)行“誰(shuí)用人、誰(shuí)評(píng)價(jià)”，發(fā)揮用人單位的主體作用，實(shí)行崗位管理，讓單位按照崗位職責(zé)需求使用人才、評(píng)價(jià)人才、激勵(lì)人才，真正實(shí)現(xiàn)分類評(píng)價(jià)、按能力貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)和按評(píng)價(jià)激勵(lì)。
政府的主要定位在于管政策、管監(jiān)督、管引導(dǎo)：一是為用人單位的自主評(píng)價(jià)和激勵(lì)提供合理、寬松的政策空間，二是履行監(jiān)督職責(zé)，保證人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)程序的公平公正，三是在政府主導(dǎo)的科技計(jì)劃管理、科技機(jī)構(gòu)評(píng)估和科技人才計(jì)劃過程中發(fā)揮好對(duì)人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)的引導(dǎo)作用。 （科技與社會(huì)發(fā)展研究所副所長(zhǎng)何光喜、科技與社會(huì)發(fā)展研究所研究員 樊立宏）新 |
